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Persona Natural

PASOS A SEGUIR PARA LA APERTURA DE CUENTA DE PERSONA NATURAL

Usted debe diligenciar los siguientes documentos obligatorios e indispensables para la apertura de cuenta de Persona Natural:

1. Formulario de apertura y actualización: Consiste de 5 páginas

  • El cliente titular deberá firmar 2 veces y poner 1 vez su huella del índice derecho en los espacios designados.
  • El ordenante deberá firmar 1 vez y poner la huella del índice derecho 1 vez en los espacios designados.

2. Registro de firmas

Consiste de 1 página

3. Anexos 

Consiste de 5 páginas El cliente titular deberá firmar 3 veces, 1 vez al final de cada página, en los espacios designados. Aquellas personas que declaran renta favor hacer caso omiso de esta carta. Aquellas personas que no declaran renta, favor llenar esta carta con sus datos personales y adjuntarla a la documentación que debe enviar a nuestras oficinas para la apertura de cuenta.

Una vez los documentos hayan sido diligenciados por completo, usted deberá imprimirlos. En total deben aparecer 11 páginas. Para los clientes persona natural mayores de edad, el cliente titular deberá firmar como mínimo 6 veces y poner 1 vez la huella de su índice derecho, mientras que el ordenante debe firmar 2 veces y poner 1 vez la huella de su índice derecho.

*Las fotocopias de cédulas y las tarjetas de firmas diligenciadas, deben enviarse con autenticación de notaría.

Envíenos estas 11 páginas, junto con los anexos listados a continuación, a nuestras oficinas.

ANEXOS PERSONA NATURAL:

FORMULARIO DE APERTURA DE CUENTA Y ACTUALIZACIÓN: es obligatorio diligenciar completamente todos los campos de este formulario.

A continuación encontrará las instrucciones para diligenciar cada sección del formulario.

  1. Información Básica del clienteEn esta sección debe aparecer la información básica del cliente que será titular.
  2. Información económica y financiera
  3. Cuentas en entidades financieras: Se deben enunciar únicamente las cuentas en entidades financieras donde el cliente sea el titular.
  4. Ordenante:

a. Definición Ordenante:

i. El ordenante es la persona autorizada por el titular o representante legal, mediante la ficha de apertura, para realizar TODO tipo de operaciones sobre sus inversiones: Ordenes de inversión y pagos.

ii. El ordenante aplica tanto para operaciones de bolsa como de Carteras Colectivas.

iii. El ordenante NO puede modificar la información relevante de la ficha del cliente como BENEFICIARIOS, ORDENANTES, CUENTAS BANCARIAS Y DIRECCIÓN DE ENVÍO.

iv. En caso de muerte del cliente o titular, el ordenante no tiene derecho alguno sobre las inversiones.

b. Si el cliente es un mayor de edad que depende de sí mismo, tiene la opción de escoger tener un ordenante o no.

c. Si el cliente es un mayor de edad que depende económicamente de un tercero es obligatorio que el tercero actúe como ordenante, cumpliendo con todos los requisitos del mismo, anexando los soportes que reflejen su situación financiera.

5. Declaración de Origen de fondos : Es muy importante que el cliente titular nos indique de dónde provienen sus recursos para la inversión.

6. Autorizaciones y declaraciones: El cliente debe leer atentamente las autorizaciones y declaraciones que aquí aparecen.

7. Formato de conocimiento sobre la exposición al riesgo  

i. Una vez leído el formato de conocimiento sobre la exposición al riesgo, el cliente titular deberá firmar sobre la línea donde dice FIRMA DEL CLIENTE. Por favor verifique que su nombre e identificación aparezcan bajo su firma.

ii. Ponga la huella de su índice derecho junto a su firma.

iii. Si usted tiene un ordenante, este debe firmar sobre la línea donde dice FIRMA DEL ORDENANTE. Por favor verifique que el nombre e identificación de su ordenante estén correctos.

iv. Si usted tiene un ordenante, este debe poner la huella de su índice derecho junto a la firma anterior.

8. Contrato para la administración de valores : Una vez leído el contrato para la administración de valores, el cliente titular deberá firmar sobre la línea donde dice FIRMA DEL PROPIETARIO. Por favor verificar que su nombre e identificación aparezcan bajo su firma.

REGISTRO DE FIRMAS: El cliente titular deberá firmar en el cuadro superior izquierdo.

Si el cliente tiene ordenante la tarjeta de firmas debe incluir la firma del ordenante en el cuadro superior derecho.

ANEXO OPERACIONES REPO

  • El cliente titular deberá firmar 1 vez dentro del recuadro superior izquierdo.
  • El ordenante deberá firmar 1 vez dentro del recuadro superior derecho.
  • Anexo Operaciones REPO: Consiste de 3 páginas. (Opcional)
  • Formato de carta para no declarantes.
  • Fotocopia cédula del cliente titular ampliada al 150%.
  • Fotocopia cédula del Ordenante ampliada al 150%.
  • Referencia o extracto bancario vigente del cliente titular.
  • Si usted declara renta adjuntar fotocopia de la última declaración de renta cambiar por PRESENTADA.
  • Si no declara renta, favor llenar cambiar por DILIGENCIAR y firmar el formato de no declarante adjunto.
  • Si su ocupación es empleado: adjuntar certificado de ingresos y retenciones, certificado laboral vigente o recibo de pago no superior a un mes.
  • Si usted es pensionado: adjuntar copia del recibo de pago de la pensión.
  • Si usted es estudiante universitario: adjuntar copia del recibo de pago.
  • Definición Operaciones REPO: Operaciones bursátiles especializadas que consisten en la compra y venta de títulos valores, donde el comprador adquiere la obligación de transferir nuevamente al vendedor inicial la propiedad de los títulos negociados (acciones, bonos, CDT, etc.) en un plazo y condiciones fijadas con anterioridad (no superior a 90 días), tal como consta en la fecha de cumplimiento de la factura. Las operaciones de venta con pacto de recompra, como también se les conoce, son utilizadas para superar deficiencias financieras de corto plazo.
  • En el anexo 1.1, el cliente titular deberá llenar la información indicada entre paréntesis en los 2 espacios designados.
  • El parágrafo primero de este anexo puede quedar en blanco si usted así lo desea o puede poner el nombre del ordenante que usted eligió.
  • Esta carta deberá ser firmada por “El Comitente”, que es el cliente titular en el espacio designado.
  • En los anexos 1.2 y 1.3, el cliente titular deberá firmar al final de cada página en el apartado 7, sobre su nombre y cédula. El resto de la información será completada en Global Securities S.A. cada vez que usted realice una operación REPO.